eBook をダウンロード

統制の導入と効果的な統制

今すぐダウンロード

進化し続けるCOO の役割と、効果的な統制フレームワークの導入



金融機関では常に財務データとアクセスが厳しく統制されています。しかし、金融取引以外の取引よりも制限とコンプライアンス要件の厳格化が求められているため、近年は最高統制責任者の役割が変わりつつあります。

サイバーセキュリティ違反、不正行為、サードパーティのリスク要因が一般化し、オペレーションコンプライアンス要件が厳しくなっているため、金融機関は、すべてのオペレーショナルリスク要因に対する厳しい統制を維持するためのポリシーを構築し、施行するための専門のリーダーシップの役割を導入することが重要です。

このeBook では、以下のことを考察します。

  • CCO と3LoD の役割の変遷
  • どれほど複雑であっても、統制を統制する方法
  • KCI を成熟度の指針とする方法